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配合遠東銀行辦理可轉換公司債（CB）詢圈配售，金管會對3券商開罰，被處「警告」泰山專業英語家教老師1對1英語家教 台東。金管會金檢時發現，台新、國泰、富邦3家券商在承銷8家公司CB時，配合遠銀提供的名單進行債券配售。



證期局從樂陞CB案後，清查券商承銷CB詢圈配售情況，共有14家券商配合遠銀提供的名單辦理詢圈配售，其中9家券商先行坦誠合作行為，僅被處以「糾正」，國泰及富邦雖坦誠有合作，但有配合發行公司的情況，台新則沒承認卻被查到事證，因此3家券商都是警告，連同先前已被警告的兆豐及被重罰的康和，共有5家券商被罰。證期局副局長周惠英文補習班課程推薦 恆春美表示，券商一旦被「警告」，3個月內不得申請新增業務、增設據點、轉投資、不得擔任ETF流動性提供者，已算是嚴重的處份，情節再嚴重者，如康和證券是被停止部分業務。

另外，富邦證還被發現配合取得可轉債選擇權的客戶，去聯繫其他券商營業員議定標的可轉債的價格及數量，並在等價系統成交，「有影響交易標的市場公正價格形成疑慮」。周惠美表示，這些交易是否有違反證交法背信罪等，需進一步查核投資人名單、資金流向等，已先由證交所及櫃買中心進行下一階段調查。金管會發現承銷配售有異的CB發行公司名單，包括至上、德宏、炎洲、光環、大江、正道、宜鼎、樺晟、大聯大等。(工商時報)

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